UYUMLULUK & YÖNETİŞİM

Kurumsal Düzeyde Operasyonel Disiplin

Çerçevemizin her unsuru, kurumsal karşı tarafların ve bankacılık ortaklarının dokümantasyon, yönetim ve uyumluluk gereksinimlerini karşılayacak şekilde tasarlanmıştır.

SPA MERKEZLİ YÖNETİŞİM

Tüm İşlemler SPA Tarafından Yönetilir

Satış ve Satın Alma Sözleşmesi, bir Triaurum Co. LTD işleminin her maddi yönünü yöneten tek bağlayıcı belgedir. SPA'yı geçersiz kılan hiçbir yan mektup, sözlü taahhüt veya gayri resmi düzenleme bulunmamaktadır. SPA şunları tanımlar: fiyatlandırma yapısı ve LBMA bağlantılı düzeltme metodolojisi; güvenlik aracı mekanikleri (SBLC veya Banka Garantisi); assay otoritesi ve anlaşmazlık çözüm süreci; Incoterms, mülkiyet devri ve sigorta; bankacılık ve uyumluluk prosedürleriyle uyumlu zaman çizelgeleri; yürürlükteki hukuk ve icra yargı yetkisi; ve performans teminatı kapsamı ile serbest bırakma koşulları. Bir uyum görevlisi, hukuk müşaviri veya bankacılık ortağının işlem hakkında sahip olduğu her soru, ilgili SPA maddesine işaret edilerek yanıtlanabilir.

HUKUK

SPA_GOVERNED

MÜLKİYET

SPA_GOVERNED

SİGORTA

SPA_GOVERNED

GÜVENLİK

SPA_GOVERNED

FİYATLAMA

SPA_GOVERNED

ANALİZ

SPA_GOVERNED

SPA, sözleşmesel gerçeğin tek kaynağıdır.

KYC & AML PROTOKOLÜ

Müşterinizi Tanıyın & Kara Para Aklamayla Mücadele

Ticari koşullar sunulmadan önce her karşı taraftan tam KYC belgesi istenmektedir. Bu zorunluluk tartışmasızdır ve tüm teklif belgelerinden önce gelir. Hiçbir işlem KYC gereksinimleri karşılanana kadar ilerlemez.

Şirket tescili ve kurumsal yapı belgeleri
Nihai yararlanıcı açıklaması
Banka referansı veya finansal yeterlilik kanıtı
Yetkili imzacıların devlet tarafından verilmiş kimlik belgeleri
Fon kaynağı beyanı ve destekleyici belgeler
Uyum görevlisi veya hukuki temsilci iletişim bilgileri

Eksik KYC başvuruları ilerlemez. Bu gereklilikte hiçbir istisna yoktur.

KURUMSAL STANDARTLAR

Uyguladığımız Standartlar

Tutarlılık

Aynı icra süreci, hacim veya karşı taraftan bağımsız olarak her işleme uygulanır.

Dokümantasyon

LOI'den mutabakata kadar her aşamada eksiksiz, okunaklı ve işlem hazır dokümantasyon.

Denetlenebilirlik

Kaynak, muhafaza, assay ve teslimat kayıtları kurumsal incelemeye dayanacak şekilde tutulur.

Prosedürel Netlik

Onaylar, kontroller ve mutabakat mekanikleri işlem ortasında müzakere edilmek yerine önceden tanımlanır.

Banka Uygunluğu

Her yapı, tanınan bankacılık kurumlarının inceleyebileceği, destekleyebileceği ve işleyebileceği şekilde tasarlanmıştır.

Ölçeklenebilirlik

Çerçeve, prosedürel bozulma olmadan kurumsal hacmi absorbe eder.

Kurumsal Yönetişim

Fiyatlandırma, analiz yetkisi ve uygulama dahil tüm önemli konular münhasıran Satış ve Satın Alma Sözleşmesi tarafından yönetilmektedir.

FAALİYET İLKELERİ

Tanınmış Kurumlar Aracılığıyla Yürütme

Görevlendirilmiş Hukuk Müşaviri

Nitelikli hukuki temsil aracılığıyla SPA merkezli icra ve sözleşmesel yönetişim.

Tanınmış Bankacılık Kurumları

SBLC ve Banka Garantileri dahil güvenlik araçlarıyla tanınmış bankalar etrafında yapılandırılmış işlem akışı.

Brink's Lojistiği

Brink's uluslararası lojistik çerçevesi aracılığıyla kapalı, sigortalı ve denetlenebilir saklama zinciri.

İLETİŞİM

Uyumluluk Sürecini Başlatın

KYC incelemesini başlatmak için kurumsal talebinizi gönderin.

Talep Gönderin →